银罚决字【2023】68-70号
序号 | 当事人名称
| 行政处罚 决定书文号 | 违法行为类型 | 行政处罚内容 | 作出行政处罚决定机关名称 | 作出行政处罚决定日期 | 备注 |
1 | 中国人民财产保险股份有限公司 | 银罚决字〔2023〕68号 | 1.未按规定履行客户身份识别义务； 2.未按规定保存客户身份资料和交易记录； 3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 罚款464万元 | 中国人民银行 | 2023年7月7日 | |
2 | 陈某（时任中国人民财产保险股份有限公司合规部/风险管理部副总经理） | 银罚决字〔2023〕69号 | 对中国人民财产保险股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 | 罚款3.5万元 | 中国人民银行 | 2023年7月7日 | |
3 | 尚某瑞（时任中国人民财产保险股份有限公司软件开发中心北京分中心副主任） | 银罚决字〔2023〕70号 | 对中国人民财产保险股份有限公司以下违法行为负有责任： 1.未按规定保存客户身份资料和交易记录； 2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 | 罚款6万元 | 中国人民银行 | 2023年7月7日 |
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